浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施

趣闻快讯2023-8-26阅读：639

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据浙江证监局8月25日消息，经查，浙江证监局发现财通证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第五条、第七条第一项、第七十七条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，浙江证监局决定对财通证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

标签：浙江江证证监监局

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